Образец выписки из реестра акционеров
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
«Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020) Следует отметить, что настоящее положение об обязании регистратора конкретизируется и в других законах. В частности, ФЗ «Об акционерных обществах» в ст.
46 устанавливает, что держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.
к содержанию ↑Нормативные акты
Энциклопедия решений. Выписка из реестра акционеров АО (июль 2024)
Держатель реестра акционеров АО (регистратор) обязан по требованию зарегистрированного лица (акционера или номинального держателя акций) предоставить выписку из реестра по его лицевому счету, которая не является ценной бумагой (ст. 46 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон об АО), пп. 4 п.
3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг)).
Залогодержатель также вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом залога (абзац четырнадцатый п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27 (далее — Положение о ведении реестра), п.
23 Порядка учета в реестре владельцев ценных бумаг залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в реестр изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги, утв. приказом ФСФР России от 28.06.2012 N 12-52/пз-н (далее — Порядок учета в реестре залога)).
Запрос зарегистрированного лица о предоставлении ему выписки из реестра акционеров оформляется в виде распоряжения зарегистрированного лица (п. 7.9.4 Положения о ведении реестра, абз. пятый п.
3.111 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утв. приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н, далее — Порядок открытия и ведения лицевых счетов).
Выписка из реестра предоставляется в течение трех рабочих дней с даты получения регистратором соответствующего требования*(1) (п. 3.5 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).
Если запрос содержит дату в будущем, по состоянию на которую заявителю требуется выписка, выписка предоставляется в течение трех рабочих дней с указанной даты (п. 3.116 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).
Выписка из реестра акционеров должна содержать установленную нормативными актами Банка России информацию на дату, указанную в этой выписке (п. 3.5 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).
Однако, поскольку соответствующие требования Банком России еще не установлены, выписка из реестра должна отвечать требованиям нормативных правовых актов ФСФР России (ч. 1 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ).
Следовательно, такая выписка из реестра акционеров должна содержать (п. 3.4.4 Положения о ведении реестра, п. 3.113 Порядка открытия и ведения лицевых счетов):
— полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— вид и номер лицевого счета зарегистрированного лица;
— фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
— вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
— дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях;
— вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
— сведения о фактах ограничения операций с акциями на дату, на которую указывается количество акций, учтенных на лицевом счете;
— полное наименование регистратора, его местонахождения и телефон;
— наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
— указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
— печать и подпись уполномоченного лица регистратора.
Если выписка из реестра акционеров предоставляется в период, когда приостановлены операции с акциями в связи с реорганизацией эмитента или блокированы в соответствии со ст. 84.8 Закона об АО, выписка из реестра составляется на дату приостановки (блокировки) операций и должна содержать указание на такое приостановление (блокировку) операций и ее основание (п. 3.117 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).
Выписка из реестра акционеров, предоставляемая залогодержателю, должна содержать данные предусмотренные п. 23 Порядка учета в реестре залога.
При размещении акций выписка из реестра предоставляется владельцу ценных бумаг бесплатно (абз. второй п. 3.7 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).
В остальных случаях за предоставление выписки может взиматься плата, но не более 200 рублей (п. 3.7 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, п.
1.6 приказа ФСФР России от 25.12.2012 N 12-111/пз-н «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения»).
Держатель реестра вправе отказать в предоставлении выписки случаях:
— если нарушен порядок подписания или подачи запроса о предоставлении документа (пп. 1 п. 3.118 Порядка открытия и ведения лицевых счетов);
— если лицо, подавшее запрос, не является зарегистрированным лицом (пп. 2 п. 3.118 Порядка открытия и ведения лицевых счетов).
Все выписки, выданные держателем реестра после передачи реестра другому держателю реестра, недействительны (п. 3.11 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг).
Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе сведений, содержащихся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица. Держатель реестра не несет ответственности в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя при передаче указанного реестра (п. 3.9 ст.
8 Закона о рынке ценных бумаг, абз. пятнадцатый п. 3.4.4 Положения о ведении реестра).
Нарушение держателем реестра акционеров правил предоставления выписки из реестра может явиться основанием для привлечения к административной ответственности по ст. 15.22 КоАП РФ (см. также постановления Тринадцатого ААС от 17.02.2014 N 13АП-28625/13, Восемнадцатого ААС от 25.03.2014 N 18АП-441/14).
Держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями (бездействием) держателя реестра.
В ряде случаев, в том числе при возникновении убытков в результате предоставления из реестра неполной или недостоверной информации, эмитент-АО и держатель реестра несут солидарную ответственность за причиненные убытки. Акционер вправе требовать возмещения убытков как от общества и регистратора совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части суммы убытков (ст. 323 ГК РФ, п.
3.10 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг). До 01.07.2016 солидарная ответственность АО и регистратора регулировалась нормами Закона об АО.
*(1) Иной срок — 5 рабочих дней — установлен абз. вторым п. 7.9.4 Положения о ведении реестра. Однако данный документ действует в части, не противоречащей Закону о рынке ценных бумаг и Порядку открытия и ведения лицевых счетов.
к содержанию ↑Порядок получения документа
Держатель кадастра имеет обязанность выдавать выписки из реестра акционеров, если на это есть распоряжение самого держателя ценных бумаг. На него возложена полная ответственность за ту информацию, которую он излагает в документе, ее достоверность и полноту.
Сама процедура получения выписки происходит по таким пунктам:
Выписка из реестров акционеров
Запрос обязательно оформлять в письменном виде. Регистратор должен получить всю информацию о лице, которое направило запрос.
Для выдачи выписки из реестра регистратору должно прийти распоряжение от самого акционера. Это можно сделать несколькими путями:
- при личной встрече;
- через почту;
- посредством доверенного лица.
Документ должен отвечать таким требованиям:
- быть заполненным в полном объеме, разборчиво;
- в документе нельзя делать ошибки или исправления;
обязательно должна присутствовать личная подпись; - должны быть указанны личные данные заявителя;
- нужно указать с какого типа лицевого счета нужно сделать выписку (номинального, владельца, доверенного управляющего или залогодержателя).
После получения этого документа регистратор должен сверить подпись на заявлении с той, которая есть у него на документах. Для дальнейшей идентификации он может попросить такие бумаги:
- паспорт гражданина РФ;
- удостоверение личности, если заявитель гражданин РФ, но проживает за границей;
- военный билет;
- для иностранца – виза и заграничный паспорт;
- удостоверение личности для человека, у которого нет гражданства.
Получить данные из реестра акционеров может любой из держателей ценных бумаг. Это не зависит от количества акций, которые ему принадлежат (минимально допустимое число – 1 процент).
Ему могут быть доступны такие данные:
- имена владельцев ценных бумаг;
- количество принадлежащих им акций;
- тип ценных бумаг;
- стоимость.
Если заявителем является залогодержатель, то он может получить информацию только о тех ценных бумагах, которые находятся под залогом.
Если получить выписку нужно третьему лицу, то обязательно нужно оформлять на него доверенность.
Закон выделяет регистратору не более 3 дней на предоставление выписки из реестра. Если он не успевает за это время, то до конца указанного срока должен оправить заявителю отказ. В нем должны быть указаны веские причины отказа и порядок их устранения.
При первом получении выписки необходимости уплаты средств. Платить за работу регистратору нужно будет за все последующие запросы. Если документ выдается на самом предприятии, то платить за него не нужно будет.
Нормативное регулирование и сроки
В нормах законодательства нет определенных ограничений по тому количеству выписок, которые может получить акционер. Только ему решать, сколько запросов и на какие цели он может использовать. Регистратор не имеет законного права уклоняться от выдачи документа.
Этот пункт регулируется Федеральным законом под номером 208.
Максимально законодательство выделяется регистратору на подготовку документа пять рабочих дней.
Кроме самого акционера, данные из реестра могут получить сотрудники правоохранительных органов, сотрудники суда, залогодержатели, а также другие граждане, полный перечень которых приведен в Федеральном законе №208. Получение выписки сторонними гражданами не несет никакой угрозы держателю ценных бумаг, так как сам документ не имеет никакой ценности. Но в нем содержится важная информация, которая по закону должна находиться в открытом виде для достоверности отношений между акционерами.
Такой документ, как выписка из реестра акционеров не имеет юридической силы и не может быть использована для получения права на владение ценными бумагами. Но ее практическая ценность в том, что в ней содержится вся информация о держателях акций.
Если реестр хранится на самом предприятии, то там обязательно должны быть введены строгие правила его содержания. Часто доступ к внутреннему документообороту жестко контролируется.
Руководитель производственного предприятия, к.э.н.
к содержанию ↑Понятие и особенности
Акция является особым видом ценных бумаг, удостоверяющая право ее владельца принимать участие в управлении акционерным обществом путем голосования на общих собраниях акционеров. Все акции, выпускаемые или размещаемые юридическим лицом в ходе первичной или дополнительных эмиссий, подлежат учету в специальном своде данных – реестре акционеров. Полномочиями по ведению данного реестра обладает само предприятие, либо специализированный профессиональный регистратор, обладающий разрешительным документом (лицензией) на данный вид деятельности.
Любая информация, содержащаяся в реестре, может быть получена акционером, а в ряде случаев и иными лицами, в виде выписки. На практике, только предприятия с малым количеством акционеров самостоятельно ведут подобный свод данных.
Цель выдачи
Целью получения бланка выписки является не только подтверждение факта наличия ценных бумаг на лицевом счету заявителя. Эта минимальная информация может быть получена в виде справки о количестве акций.
В отличие от справки, выписка подтверждает право собственности на часть ценных бумаг акционерного общества на дату составления документа и может использовать в следующих целях:
- представление сведений в банк для оформления кредита (акции могут выступать предметом залога, либо использоваться в качестве подтверждения имущественного положения акционера);
- для оформления потенциальной сделки по отчуждению акций;
- для совершения нотариальных действий.
Помимо этого, выписка из реестра позволяет узнать процентное соотношение ценных бумаг заявителя к общему количеству акций предприятия. Это необходимо, чтобы установить право на запрос сведений в отношении других акционеров (для реализации такого права необходимо иметь не менее 1% акций общества).
Права и обязанности акционерного общества, реестродержателя и владельца ценных бумаг регламентированы в Федеральном законе № 208-ФЗ. Чтобы узнать, кому направлять запрос о выдаче выписки, акционер может уточнить данную информация у предприятия-эмитента, либо получить выписку из ЕГРЮЛ.
О том, где взять и как получить (заказать) выписку из реестра акционеров, читайте ниже.
к содержанию ↑Процедура
Процедуру предоставление выписки из реестра акционеров можно представить в виде пошаговой инструкции:
- определиться с необходимостью запроса документа;
- установить держателя реестра ценных бумаг (само предприятие или реестродержатель — регистратор) путем изучения сведений из ЕГРЮЛ;
- оплатить стоимость получения выписки у регистратора (предприятие, которое само ведет реестр, обязано выдавать выписки безвозмездно);
- направить запрос в адрес держателя реестра;
- получить выписку в установленные сроки.
Запрос оформляется в письменной форме, при этом заявитель должен подтвердить свою личность держателю базы данных. В содержание запроса, помимо данных о заявителе, необходимо указать тип лицевого счета акционера.
к содержанию ↑Формат выписки
Выписка из реестра оформляется в виде письменного документа, заверяемого печатью и подписью регистратора, либо аналогичным образом удостоверяемой руководителей организации. В состав сведений, включаемых в бланк выписки, входит:
- полная информация об эмитенте, выпустившем акции;
- сведения о держателе ценных бумаг;
- полная информация о держателе реестра;
- исчерпывающие сведения о виде, количестве ценных бумаг;
- актуальная дата, по состоянию на которую сформирована выписка;
- иные данные.
Выписка из реестра акционеров ЗАО (закрытого акционерного общества) доступна для скачивания.
Выписка из реестра акционеров ЗАО (образец заполнения)
Выписка из списка участников ООО (реестра акционеров) также доступна для скачивания.
Выписка из списка участников общества с ограниченной ответственностью
Следующая